01背景

苟日新，日日新，又日新。为提升对新证券法的认识，提高德恒太原证券业务专业能力，学习新证券法对证券合规提出的新要求、新精神，落实风控措施，压实主体责任。2022年1月17日，由德恒太原党支部提议，德恒太原证券专业委员会特邀请北京德恒律师事务所证券法律领域专家周永强律师开展分享交流活动。周永强律师以《新证券法下的证券合规及证券诉讼要点》为主题，探讨分享其对新证券法的认识、研究，对德恒太原证券业务能力发展、证券领域风控管理大有裨益。

02讲座内容

“系统总结我国资本市场改革发展、监管执法、风险防控的实践经验”“显著提高证券违法成本”“完善投资者保护制度”“强化信息披露义务”“压实中介机构责任”“为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供有力法制保障”是2019年新修订证券法的主要精神概括。在王晶晶律师的主持下，周永强律师围绕“信息披露制度的变化”“内幕交易制度的变化”“操纵市场制度的变化”“短线交易制度的变化”等多个板块，并结合近年来证券合规、诉讼实务，着眼于热点、焦点事件，从多维度视角为大家剖析了新证券法的修改要点。

周永强律师娓娓道来的新证券法“干货”为德恒太原带来新的思考、新的认知，在实务案件学习中大家切身感受到新证券法下的合规新变化、新要求，充实了证券领域实务经验，填补了新证券法系统学习机会，充分认识到新证券法下风控管理的重要性，为接下来积极、规范、稳健发展证券业务打下基础。

03张培义主任总结点评

我们德恒太原证券委成立第一课，就讲风控，是非常重要也是非常有意义的！

一、周律师提示我们独立审查原则，不要依赖其他中介机构，是防范风险的重要要求。

二、周律师提示我们认真学习和细致梳理新证券法问责体系和要求的变化，是防范风险的重要专业边界。

三、周律师提示我们对新旧证券法中违规违法、虚假陈述和内幕交易三大类多种惩戒处罚问题的解读，警示我们要勤勉尽责。

本次活动有幸邀请到周永强律师，为德恒太原证券专业委员会成立、发展起到了重要指导作用。德恒太原还将继续积极开展交流学习活动，提升各领域专业建设能力，开拓视野，深入研究，关注新动态、新思维、新规定，并以此次活动为契机，进一步建设证券领域专业力量，提供优质高效的证券法律服务，为山西企业经济转型发展贡献德恒力量！